私募系列|私募基金管理人名称变更实务操作指引

引言：为促进私募投资基金行业规范发展，中国证券投资基金业协会对于私募基金管理人登记的名称具有严格规定，中国证券监督管理委员会在2020年12月30日公布的《关于加强私募投资基金监管的若干规定》进一步明确了私募基金管理人应当在企业名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样。同时，在《关于加强私募投资基金监管的若干规定》起草说明中提到，对在企业名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样的最新要求实行“新老划断”，但是对于“新老划断”没有明确的时间节点。因此，我们认为，原则上在2020年12月30日之后需要新设登记的私募基金管理人，如不符合名称要求的在申请设立登记前应当变更企业名称，以使其符合上述规定。本文以深圳市私募基金管理人为例，结合笔者办理的私募基金管理人名称变更业务实务经验，整理深圳市私募基金管理人申请变更名称实务操作中的注意事项。

（一）收件

1.审查标准

（1）核对申请人是否符合申请条件；

（2）依据办事指南中材料清单逐一核对是否齐全；

（3）核对每个材料是否涵盖材料要求中涉及的内容和要素。

2.办理结果

（1）申请事项依法不需要取得行政许可的，即时告知申请人不受理；

（2）申请事项依法不属于本行政机关职权范围的，即时作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请；

（3）申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正。

（二）受理

1.审查标准

（1）核对申请人是否符合申请条件；

（2）依据办事指南中材料清单逐一核对是否齐全；

（3）核对每个材料是否涵盖材料要求中涉及的内容和要素。

2.办理结果

（1）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；

（2）申请事项属于本行政机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的，受理行政许可申请。

（三）审查

1.审查标准

（1）审查申请材料是否齐全、符合法定形式

（2）审查是否有限制办理的情形；

（2）办理结果：提出初步意见，转入决定步骤。

（四）决定

1.审查标准：复核审查步骤阶段提出的初步意见。

2.办理结果

（1）申请材料齐全、符合法定形式的准予核准登记。

（2）申请材料不齐全或不符合法定形式的不予核准登记。

（五）制证

1.办理结果：营业执照、变更备案通知书

2.送达方式：窗口领取、邮寄送达

（六）送达

1.办理结果：营业执照、变更备案通知书

2.送达方式：窗口领取、邮寄送达